[某某市段流域]生态保护修复工程项目中央预算内资金申报方案

为深入贯彻落实党中央、国务院关于生态环境保护和修复的重大决策部署，有序推进[流域名称]生态保护修复工作，改善流域生态环境质量，提升流域生态系统服务功能，根据《中央预算内投资补助和贴息项目管理办法》《生态保护修复中央预算内投资专项管理办法》《中央预算内投资计划管理办法》及发改办投资〔2024〕1049号等相关政策文件要求，结合本项目实际情况，特制定本中央预算内资金申报方案，用于申请中央预算内投资支持，保障项目顺利实施，提高资金使用效益，确保项目达到预期生态、社会和长期经济效益。

一、申报总则

1.1 申报目的

本次申报中央预算内资金，核心目的是争取国家财政资金支持，保障[流域名称]生态保护修复工程项目顺利实施，重点用于项目范围内水环境治理、植被恢复、湿地修复、水土保持、生态监测等核心建设内容，破解项目建设资金瓶颈，加快推进流域生态保护修复进程，落实《全国重要生态系统保护和修复重大工程总体规划（2021—2035年）》相关部署，推动流域生态系统可持续发展，同时严格遵循中央预算内资金“专款专用、注重绩效、公开透明”的管理原则，确保资金发挥最大生态效益和社会效益。

1.2 申报依据

1.2.1 国家法律法规及政策依据

• 《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国水土保持法》《中华人民共和国水污染防治法》等相关法律法规；

• 《政府投资条例》《中央预算内投资补助和贴息项目管理办法》《生态保护修复中央预算内投资专项管理办法》；

• 《中央预算内投资计划管理办法》（发改投资规〔2025〕1728号）；

• 《中央预算内投资资金申请报告编写和批复格式文本的通知》（发改办投资〔2024〕1049号）；

• 《全国重要生态系统保护和修复重大工程总体规划（2021—2035年）》《生态保护和修复支撑体系重大工程建设规划（2021—2035年）》等国家级专项规划；

• 国家及地方关于生态保护修复、中央预算内资金管理的其他相关政策文件。

1.2.2 项目相关依据

• 本项目可行性研究报告及批复文件；

• 本项目环境影响评价报告及批复文件；

• 项目建设单位法人资格证明、相关资质文件；

• 项目前期工作完成情况证明（包括用地、规划、施工许可等相关手续，如已办理）；

• 项目资金筹措方案及地方配套资金承诺文件；

• 项目绩效目标申报表及相关佐证材料。

1.3 申报原则

• 合规性原则：严格遵循中央预算内资金管理相关规定，符合生态保护修复中央预算内投资专项支持范围和标准，项目前期手续齐全、合法合规，申报材料真实、完整、规范；

• 重点突出原则：聚焦流域生态保护修复核心任务，优先保障水环境治理、湿地修复、植被恢复等重点建设内容，确保资金投向合理，贴合“大专项+任务清单”管理要求；

• 绩效导向原则：明确项目绩效目标，强化绩效管控，确保中央预算内资金投入能够取得可量化、可考核的生态、社会和长期经济效益，绩效评价结果可作为后续资金安排的重要依据；

• 专款专用原则：中央预算内资金严格按照申报用途使用，不得截留、挤占、挪用，不得用于已完工项目，确保资金全部用于项目核心建设内容，提高资金使用效益；

• 统筹协调原则：统筹衔接地方配套资金、社会资本等各类资金，形成资金合力，同步推进项目施工、管护和监测工作，确保项目按计划推进，实现“干一件成一件”的目标。

二、项目概况

2.1 项目基本信息

• 项目名称：[流域名称]生态保护修复工程项目

• 项目建设单位：[建设单位全称]（法人代码：[XXX]，地址：[XXX]，联系方式：[XXX]）

• 项目建设地点：[具体建设地点，明确流域范围、涉及乡镇/区域，经纬度范围]，具体位于[省/市/县]境内，涵盖[流域名称]干流及[X]条主要支流，涉及[X]个乡镇、[X]个村庄。

• 项目建设性质：新建（生态保护修复类）

• 项目建设周期：[X]个月（自[XXXX年XX月]至[XXXX年XX月]，含施工期[X]个月、生态恢复期[X]个月）

• 项目总投资：[X]万元，其中工程费用[X]万元、工程建设其他费用[X]万元、预备费[X]万元、环保投资[X]万元（占总投资[X]%）。

2.2 项目建设内容及规模

本项目建设内容严格遵循生态保护修复中央预算内投资专项支持范围，聚焦流域生态环境突出问题，重点开展以下工作，建设规模贴合区域生态治理需求，具体如下：

2.2.1 核心建设内容

• 水环境治理工程：河道清淤疏浚[X]km，清淤量[X]m³；岸边垃圾清理[X]吨；建设污水截流管网[X]km，配套小型污水处理设施[X]座，实现流域内生活污水、养殖废水等有效管控，改善地表水水质；

• 植被恢复工程：在流域裸露山体、河岸两侧、退化林地等区域，种植乡土树种、水生植物等，恢复植被面积[X]hm²，构建稳定的植被群落，提升水土保持能力；

• 湿地修复工程：对流域内[X]处退化湿地进行修复，包括湿地补水、植被重建、底质改良等，修复湿地面积[X]hm²，提升湿地蓄水、净化、生物栖息地功能，符合重要湿地保护修复支持要求；

• 水土保持工程：修建梯田、鱼鳞坑、截排水沟等水土保持设施，治理水土流失面积[X]hm²，控制土壤侵蚀，减少水土流失量，配套建设小型水利水保设施；

• 生态监测工程：建设流域生态环境监测站网，设置地表水、地下水、大气、土壤、植被、野生动物等监测点位[X]个，购置监测设备[X]套，建立监测数据共享平台，实现流域生态环境动态监测，完善生态保护支撑体系；

• 辅助工程：临时施工道路[X]km、物料堆放场[X]处、施工临时用房[X]㎡，工程完工后全部进行生态恢复，不占用中央预算内资金。

2.2.2 建设目标

通过本项目实施，实现以下目标，确保达到中央预算内资金绩效要求：

• 生态目标：流域水土流失治理率达到[X]%以上，植被覆盖率提升[X]个百分点，湿地生态功能显著提升，生物多样性得到有效保护，流域生态系统完整性和稳定性明显增强；

• 环境目标：流域地表水水质达到《地表水环境质量标准》（GB 3838-2002）[X]类标准，地下水水质达到《地下水质量标准》（GB/T 14848-2017）[X]类标准，大气、声、土壤环境质量符合相关标准；

• 社会目标：改善周边居民人居环境，提升居民生态环保意识，带动当地[X]人就业，保障区域生态安全和人民群众生命财产安全；

• 绩效目标：确保中央预算内资金使用合规、高效，项目按期完工、验收合格，各项生态、环境目标如期实现，通过绩效评价。

2.3 项目前期工作进展

本项目前期工作已按要求有序推进，各项手续逐步完善，为项目开工建设和资金申报奠定坚实基础，具体进展如下：

• 已完成项目可行性研究报告编制，并获得[相关部门]批复（批复文号：[XXX]）；

• 已完成环境影响评价报告编制，并获得[环保部门]批复（批复文号：[XXX]）；

• 已完成项目用地、规划等相关手续的初步办理（或正在办理，预计[XXXX年XX月]前完成）；

• 已完成项目施工方案编制、施工单位（或监理单位）初步筛选工作；

• 已制定项目资金筹措方案，地方配套资金[X]万元已落实（附资金证明），社会资本（如有）已初步达成合作意向；

• 已完成项目绩效目标编制，明确绩效评价指标和考核标准，符合中央预算内投资绩效管控要求。

三、申报可行性分析

3.1 政策可行性

本项目属于生态保护修复领域，契合《全国重要生态系统保护和修复重大工程总体规划（2021—2035年）》《生态保护修复中央预算内投资专项管理办法》等国家政策导向，属于中央预算内资金重点支持的“双重”“三北”等重点区域生态保护修复范畴，涵盖湿地保护修复、植被恢复、水土保持等支持内容，符合中央预算内资金“聚焦国家重大战略、支持生态保护修复”的安排原则，政策支撑充分，申报具备明确的政策依据。同时，项目建设符合地方生态环境保护规划和流域治理规划，得到地方政府大力支持，政策可行性强。

3.2 技术可行性

本项目建设内容均采用成熟、先进、适用的生态保护修复技术，包括河道清淤疏浚技术、植被种植与养护技术、湿地修复技术、水土保持技术及生态监测技术等，技术路线清晰、可操作性强。项目建设单位拥有专业的技术团队（或已与专业技术单位签订合作协议），具备丰富的生态保护修复项目实施经验，能够保障项目施工质量和技术水平。同时，项目技术方案符合国家生态保护修复技术标准和规范，能够确保项目达到预期修复效果，技术可行性有保障。

3.3 资金可行性

本项目总投资[X]万元，资金筹措方案合理，来源稳定：其中申请中央预算内资金[X]万元，占总投资[X]%（符合生态保护修复中央预算内投资支持比例要求，其中湿地修复项目按80%支持比例申报，植被恢复等重点区域生态保护修复项目按[X]%支持比例申报）；地方配套资金[X]万元，已由[地方财政部门]出具资金承诺函，确保足额落实；其余资金[X]万元由[企业自筹/社会资本]解决（附相关证明材料）。资金筹措方案符合中央预算内资金管理要求，能够保障项目建设全过程资金需求，资金可行性充足。同时，项目资金使用计划详细，严格区分中央预算内资金与其他资金用途，确保专款专用。

3.4 基础条件可行性

项目建设地点交通便利，可保障施工物料、设备顺利运输；周边供水、供电、通信等基础设施完善，能够满足项目施工和运营需求。项目建设得到当地政府、周边居民及相关单位的支持，无重大矛盾和争议。同时，项目施工期和运营期的环境保护措施、风险防控措施已明确，能够有效控制各类环境影响，确保项目建设与生态环境保护相协调，基础条件具备，可保障项目顺利实施。

四、资金需求与筹措方案

4.1 资金需求测算

本项目总投资[X]万元，根据项目建设内容和工程量，结合当前市场价格水平，详细测算资金需求如下（测算依据：《建设工程工程量清单计价规范》《生态建设工程预算定额》等）：

序号	费用名称	金额（万元）	占总投资比例（%）	资金用途说明	资金来源（中央/地方/自筹）
1	工程费用	[X]	[X]	包括水环境治理、植被恢复、湿地修复、水土保持、生态监测等核心工程施工费用	中央+地方+自筹
1.1	水环境治理工程	[X]	[X]	清淤、污水截流、水体净化等施工费用	中央+地方
1.2	植被恢复工程	[X]	[X]	苗木采购、种植、养护等费用	中央
1.3	湿地修复工程	[X]	[X]	湿地补水、植被重建、底质改良等费用	中央
1.4	水土保持工程	[X]	[X]	梯田、截排水沟等设施建设费用	中央+地方
1.5	生态监测工程	[X]	[X]	监测点位建设、设备购置、平台搭建等费用	中央
1.6	辅助工程	[X]	[X]	临时施工道路、物料堆放场等建设费用	地方+自筹
2	工程建设其他费用	[X]	[X]	包括前期咨询、设计、监理、检测、报批等费用	地方+自筹
3	预备费	[X]	[X]	用于应对项目施工过程中突发情况、价格波动等	地方+自筹
4	环保投资	[X]	[X]	施工期污染防治、运营期生态管护、监测等费用	中央+地方
合计	—	[X]	100	—	中央[X]+地方[X]+自筹[X]

4.2 资金筹措方案

本项目资金筹措遵循“中央引导、地方配套、多元补充”的原则，结合中央预算内投资支持标准，具体筹措方案如下：

• 中央预算内资金：申请[X]万元，占总投资[X]%，严格按照生态保护修复中央预算内投资支持比例申报（其中湿地修复项目按80%支持比例，植被恢复等重点区域生态保护修复项目按[X]%支持比例），主要用于植被恢复、湿地修复、生态监测等核心建设内容，不得用于辅助工程和预备费支出；

• 地方配套资金：[X]万元，占总投资[X]%，由[地方财政部门]统筹安排，出具资金承诺函，确保足额及时到位，主要用于水环境治理、水土保持、工程建设其他费用等；

• 自筹资金（或社会资本）：[X]万元，占总投资[X]%，由项目建设单位自筹（或通过社会资本合作模式解决），主要用于辅助工程、预备费等，附相关资金证明材料。

4.3 资金使用计划

中央预算内资金严格按照“专款专用、分阶段拨付、全程管控”的原则使用，结合项目建设进度，制定详细的资金使用计划，确保资金使用规范、高效，具体如下：

4.3.1 资金使用范围

中央预算内资金仅用于本项目申报的核心建设内容，具体包括：植被恢复工程苗木采购、种植及养护费用，湿地修复工程补水、植被重建及底质改良费用，生态监测工程点位建设、设备购置及平台搭建费用，水环境治理和水土保持工程核心施工费用，环保投资中生态管护和监测相关费用，严禁用于办公用房建设、人员经费、公用经费等非项目建设支出，不得截留、挤占、挪用。

4.3.2 分阶段资金拨付计划

• 项目开工后1个月内：拨付中央预算内资金的30%（[X]万元），用于前期施工准备、核心工程材料采购、苗木预订等；

• 项目施工进度达到50%时：拨付中央预算内资金的40%（[X]万元），用于核心工程施工、监测设备购置等，需提供施工进度证明和相关票据；

• 项目完工验收合格后1个月内：拨付中央预算内资金的20%（[X]万元），用于工程收尾、生态恢复期初期养护、监测设备调试等，需提供验收合格证明；

• 项目生态恢复期结束、绩效评价合格后：拨付中央预算内资金的10%（[X]万元），作为绩效奖励资金，需提供绩效评价合格报告。

4.4 资金管理措施

• 设立专用账户：项目建设单位设立中央预算内资金专用账户，实行“专款专用、单独核算”，严格区分中央预算内资金与其他资金，确保资金专款专用，杜绝截留、挤占、挪用现象；

• 严格审批流程：建立资金使用审批制度，每一笔资金支出均需履行审批手续，提供合法、合规的票据和证明材料，确保资金使用合规；

• 加强资金监管：项目建设单位定期向当地发展改革、财政部门报送资金使用情况和项目进展情况，接受上级部门的监督检查和审计；

• 绩效管控：将资金使用与项目绩效挂钩，绩效评价结果作为资金拨付、后续资金申请的重要依据，对绩效评价不合格的，暂停资金拨付并整改；

• 档案管理：建立资金使用档案，妥善保管资金拨付凭证、票据、审批文件等相关资料，确保资金使用全程可追溯，符合中央预算内投资项目档案管理要求。

五、项目实施计划

5.1 实施总体安排

本项目建设周期为[X]个月，分四个阶段推进，严格按照中央预算内资金管理要求，确保项目按期完工、发挥效益，具体阶段划分如下：

• 前期准备阶段（第1-2个月）：完成项目施工图纸设计、施工单位招标、监理单位确定、施工手续办理等工作，落实前期工作费用，同步完成中央预算内资金专用账户设立；

• 全面施工阶段（第3-[X-3]个月）：推进各项核心工程施工，按照施工方案有序开展水环境治理、植被恢复、湿地修复、水土保持、生态监测等工作，严格控制施工质量和进度，定期报送施工进度和资金使用情况；

• 完工验收阶段（第[X-2]-[X-1]个月）：完成所有工程施工，开展工程自检、监理验收，整理验收资料，申请相关部门进行竣工验收，同步准备绩效评价相关材料；

• 生态恢复期及绩效评价阶段（第[X]个月及以后）：开展生态恢复期养护工作，完善生态监测系统，完成项目绩效评价，确保项目达到预期目标，申请中央预算内资金剩余款项拨付。

5.2 分月度实施进度表

月份	实施内容	责任单位	进度要求	资金使用计划（中央资金）
第1个月	施工图纸设计、施工单位招标，设立中央资金专用账户	项目建设单位、设计单位	完成图纸设计和招标工作，专用账户启用	无
第2个月	确定监理单位、办理施工许可，前期准备收尾	项目建设单位、监理单位	完成监理单位确定和施工许可办理，具备开工条件	无
第3个月	项目开工，开展河道清淤、植被种植前期工作	项目建设单位、施工单位、监理单位	项目正式开工，完成清淤和种植准备工作	拨付30%中央资金（[X]万元）
第4-[X-4]个月	推进水环境治理、植被恢复、湿地修复、水土保持工程施工	项目建设单位、施工单位、监理单位	完成核心工程50%施工任务	无
第[X-3]个月	继续推进核心工程施工，启动生态监测点位建设	项目建设单位、施工单位、监理单位	完成核心工程50%施工，监测点位开始建设	拨付40%中央资金（[X]万元）
第[X-2]个月	完成所有工程施工，开展工程自检和监理验收	项目建设单位、施工单位、监理单位	工程全部完工，自检和监理验收合格	无
第[X-1]个月	整理验收资料，申请竣工验收，准备绩效评价材料	项目建设单位、监理单位	完成验收资料整理，通过竣工验收	拨付20%中央资金（[X]万元）
第[X]个月及以后	生态恢复期养护、监测系统调试，开展绩效评价	项目建设单位、监测单位	完成绩效评价，达到预期目标	拨付10%中央资金（[X]万元）

5.3 质量控制措施

• 建立质量管理制度：项目建设单位成立质量管控小组，明确各单位、各岗位质量责任，制定详细的质量控制方案，严格遵循相关工程质量标准和规范；

• 加强施工过程管控：监理单位全程旁站监理，对施工工序、材料质量、施工工艺进行严格监督，不符合质量要求的立即整改，严禁不合格工程进入下一工序；

• 材料质量管控：所有施工材料、苗木、设备均需提供合格证明，进场前进行抽样检测，不合格材料、设备严禁进场使用；

• 验收管控：分阶段开展工程验收，包括工序验收、分项工程验收、单位工程验收，竣工验收合格后方可投入使用，确保工程质量符合设计要求和中央预算内资金项目质量标准；

• 技术指导：聘请专业技术专家，对项目施工过程进行技术指导，及时解决施工中出现的技术问题，保障工程质量。

六、绩效目标

根据中央预算内资金绩效管控要求，结合本项目建设目标，制定明确、可量化、可考核的绩效目标，涵盖产出、效益、满意度、过程管理四个维度，确保中央预算内资金投入发挥预期效益，具体如下：

6.1 总体绩效目标

通过中央预算内资金支持，顺利完成[流域名称]生态保护修复工程项目核心建设内容，改善流域生态环境质量，提升流域生态系统服务功能，控制水土流失，保护生物多样性，改善周边居民人居环境，带动当地就业，实现生态、社会和长期经济效益协同发展，确保项目按期完工、验收合格，资金使用合规、高效，通过绩效评价，为流域生态可持续发展提供支撑。

6.2 具体绩效指标

一级指标	二级指标	三级指标	指标值	考核方式
产出指标	数量指标	植被恢复面积	≥[X]hm²	现场核查、资料审核
		湿地修复面积	≥[X]hm²	现场核查、资料审核
		水土流失治理面积	≥[X]hm²	现场核查、资料审核
		生态监测点位数量	≥[X]个	现场核查、资料审核
	质量指标	工程验收合格率	100%	验收报告审核
		植被成活率	≥[X]%	现场核查、监测数据
	时效指标	项目按期完工率	100%	进度资料审核
	成本指标	中央资金使用合规率	100%	资金使用资料审核、审计
效益指标	经济效益指标	带动社会投资金额	≥[X]万元	资料审核
	社会效益指标	受益人口数量	≥[X]万人	资料审核、问卷调查
	生态效益指标	植被覆盖率提升	≥[X]个百分点	监测数据、现场核查
	可持续影响指标	项目持续发挥作用期限	≥[X]年	长期监测、资料审核
满意度指标	受益群众满意度	≥[X]%	问卷调查
过程管理指标	计划管理指标	投资计划执行率	≥[X]%	进度资料审核
	资金管理指标	资金拨付及时率	100%	资金使用资料审核
	项目管理指标	前期手续完备率	100%	相关批复文件审核

6.3 绩效评价方式

项目绩效评价按照“谁使用、谁负责”的原则，由项目建设单位牵头，联合监理单位、监测单位开展自评，自评完成后报当地发展改革、财政部门审核，接受上级部门的重点绩效评价。评价方式包括现场核查、资料审核、监测数据分析、问卷调查等，评价结果作为中央预算内资金剩余款项拨付、后续资金申请的重要依据。对绩效评价不合格的，及时整改，整改完成后重新开展绩效评价。

七、申报材料清单

按照中央预算内资金申报要求，结合发改办投资〔2024〕1049号文件规定，整理完整的申报材料，确保材料真实、规范、齐全，具体清单如下（所有材料均需加盖项目建设单位公章，一式[X]份）：

• 中央预算内资金申报请示（向当地发展改革部门提交，说明项目基本情况、资金需求、申报理由等）；

• 本中央预算内资金申报方案（完整版）；

• 项目可行性研究报告及批复文件（复印件）；

• 项目环境影响评价报告及批复文件（复印件）；

• 项目建设单位法人资格证明、相关资质文件（复印件）；

• 项目前期手续证明材料（用地、规划、施工许可等，复印件，如有）；

• 项目资金筹措方案及相关证明材料（地方配套资金承诺函、自筹资金证明等）；

• 项目绩效目标申报表及相关佐证材料；

• 项目实施计划及分月度进度表；

• 项目建设单位近3年无违法违规记录、无失信行为的证明材料；

• 其他相关补充材料（如技术合作协议、监理单位资质证明等）。

八、保障措施

8.1 组织保障

成立项目申报及实施工作领导小组，由项目建设单位主要负责人任组长，分管负责人任副组长，各相关部门负责人为成员，明确领导小组职责，统筹推进项目申报、资金管理、施工建设、绩效评价等各项工作。领导小组下设办公室，负责日常协调、材料整理、进度调度等工作，确保项目申报和实施工作有序推进，符合中央预算内资金管理要求。

8.2 资金保障

加强与地方财政部门沟通协调，确保地方配套资金足额及时到位；规范自筹资金管理，保障自筹资金按时投入。建立资金使用动态监控机制，定期排查资金使用风险，确保中央预算内资金专款专用、高效使用，接受上级部门的监督检查和审计，杜绝资金截留、挤占、挪用等现象。

8.3 技术保障

组建专业技术团队，聘请生态保护修复领域专家，为项目申报、施工建设、技术指导、绩效评价等提供技术支持。加强与专业技术单位、科研院所合作，推广应用先进的生态保护修复技术，解决项目实施过程中的技术难题，确保项目建设质量和技术水平，保障项目达到预期绩效目标。

8.4 监管保障

建立健全项目监管机制，项目建设单位、监理单位、施工单位各司其职、各负其责，加强施工过程、工程质量、资金使用的全程监管。定期向当地发展改革、财政、环保等部门报送项目进展情况和资金使用情况，接受上级部门的监督检查和审计。建立问题整改机制，对检查中发现的问题及时整改，确保项目规范实施。

8.5 宣传保障

加强项目宣传工作，通过地方媒体、村庄公告、现场宣传等方式，宣传项目建设的重要意义、建设内容和预期效益，提升当地居民和企业的生态环保意识，争取社会各界的支持和配合，营造良好的项目实施氛围，同时接受社会监督，确保项目建设符合公众利益。

九、附件

• 附件1：项目可行性研究报告及批复文件复印件；

• 附件2：项目环境影响评价报告及批复文件复印件；

• 附件3：项目建设单位法人资格证明、相关资质文件复印件；

• 附件4：地方配套资金承诺函、自筹资金证明材料；

• 附件5：项目绩效目标申报表及相关佐证材料；

• 附件6：项目前期手续证明材料（用地、规划、施工许可等）；

• 附件7：项目建设单位无违法违规记录、无失信行为证明材料；

• 附件8：其他相关补充材料。

申报单位（盖章）：[建设单位全称]

法定代表人（签字）：________________

申报日期：______年____月____日